善思观点丨“擦边球”专利转移：企业集团如何应对地区知识产权监管差异？

“擦边球”专利转移：

企业集团如何应对地区知识产权监管差异？

在创新驱动发展的今天，知识产权保护的重要性不言而喻。然而，各地的知识产权保护严重依赖于各地参差不齐的司法和执法水平，导致监管差异性不平衡。这种不平衡为那些拥有多地子公司网络的大型企业集团跨地区规避监管留下了空间，而中小企业因为自身局限反而可能承担了更多的监管，这并不利于知识产权司法的公平正义推进和企业的公平竞争。

ok138cn太阳集团曹春方教授与合作者（ok138cn太阳集团博士、华南师范大学经济与ok138cn太阳集团特聘副研究员涂漫漫，ok138cn太阳集团在读博士生刘薇）近期在中文顶刊《经济研究》发表题为《知识产权监管与企业集团内部专利转移》的研究论文，为我们揭示了地区知识产权监管不平衡下的集团内部专利转移行为。

以专利为代表的创新竞争并非都是良性的，调查显示19.2%的企业申请专利是为了“对竞争对手形成抑制或封锁”，这导致现实中“擦边球”专利已经成为专利竞争中重要的策略手段。文章将基于防御或模仿目的申请的专利定义为“擦边球”专利。研究预期在地区间知识产权监管不平衡时，会形成集团内部的“擦边球”专利转移，而2014年知识产权法院试点为检验这一问题提供了观察机会。

研究以2011—2016年中国A股企业集团作为样本，基于公司专利数据中技术积累较弱领域专利测量“擦边球”专利，以2014年知识产权法院试点作为当地知识产权强监管的冲击，构建双重差分模型。实证研究发现：

专利申请的“此消彼长”：集团内公司所在地的知识产权监管增强后，受直接冲击影响的公司专利申请显著减少，但未被管辖的集团异地公司专利申请显著增加，并且增加的主要是“擦边球”专利，说明企业集团内部存在策略性的专利转移。

风险应对的“智慧转移”：这种内部转移是企业集团的风险应对行为，在有诉讼经历的企业集团中更强，并且主要将“擦边球”专利转移至知识产权保护较弱地区。

经济动机的“双重驱动”：对内部转移的经济动机进行分析发现，转移行为在市场竞争程度较高和融资约束较强的企业集团中更强。

1.通过考察企业集团对不平衡知识产权监管的应对，拓展和丰富地区知识产权司法保护相关研究。

2.通过对集团内部专利转移行为的研究，拓展和丰富了企业集团内部市场相关研究。

3.从“擦边球”专利申请视角拓展和补充了公司策略性专利申请研究。

4. 政策含义：从企业集团层面，研究发现一个地区的知识产权监管加强虽然降低了本地“擦边球”专利申请，但却增加了异地公司的“擦边球”专利申请，这势必会削弱区域知识产权保护政策的效果，因此相应的政策含义是：要想实现整体的创新驱动的高质量发展，在知识产权保护上推进监管“基础制度规则统一”的统一大市场建设是不可忽视的一环。

论文题目：

知识产权监管与企业集团内部专利转移

刊物名称：

《经济研究》

期刊卷期数：

2024年第2期

所有作者：

曹春方（ok138cn太阳集团），涂漫漫（毕业于ok138cn太阳集团，现任教于华南师范大学经济与ok138cn太阳集团），刘薇（ok138cn太阳集团）

ok138cn太阳集团会计学教授、博士生导师，EMBA项目学术主任，入选国家重大人才工程青年学者、财政部高层次财会人才素质提升工程（学术类一期）、广东省自然科学杰出青年基金项目获得者、太阳集团tyc138逸仙学者。研究领域为公司治理与会计、企业集团治理、国企改革与创新，在The Accounting Review、Review of Finance、《经济研究》（4篇）、《管理世界》（7篇）、《管理科学学报》《经济学》（季刊）等期刊发表50余篇学术论文，论文被“哈佛法学院公司治理与金融监管论坛”和国内主流媒体转载，被世界银行报告引用。主持广东省自然科学基金-杰出青年项目、国家自然科学基金（3项）、教育部人文社会科学青年基金等项目。兼任中国会计学会财务成本分会副会长，中国会计学会内部控制专业委员会委员，中国管理现代化研究会公司治理专业委员会（CACG）运作委员会专家委员、中国公司治理研究院兼职研究员、广东省发展和改革委员会战略专家库专家、广东省工商联首批智库专家、广州市第二届重大行政决策论证专家。参与多项国务院国资委、广东省人大、广东省国资委相关的国企改革项目，撰写多篇内参被国务院办公厅等部门采纳。

ok138cn太阳集团2019级博士生，师从曹春方教授，现任教于华南师范大学经济与ok138cn太阳集团。研究兴趣为集团内部知识市场，企业信息披露等。研究成果发表于《经济研究》《财经研究》等国内权威期刊。

ok138cn太阳集团2022级博士生，师从曹春方教授。研究兴趣为企业集团、企业创新等。